Gesetz über den Wertpapierhandel
(Wertpapierhandelsgesetz)
Bibliographie
- Titel
- Gesetz über den Wertpapierhandel (Wertpapierhandelsgesetz)
- Amtliche Abkürzung
- WpHG
- Normtyp
- Gesetz
- Normgeber
- Bund
- Gliederungs-Nr.
- 4110-4
In der Fassung der Bekanntmachung vom 9. September 1998 (BGBl. I S. 2708)
Zuletzt geändert durch Artikel 14 des Gesetzes vom 17. August 2017 (BGBl. I S. 3202)
| Inhaltsübersicht(1) | §§ |
|---|---|
| Abschnitt 1 | |
| Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen | |
| Anwendungsbereich | 1 |
| Begriffsbestimmungen | 2 |
| Ausnahmen | 2a |
| Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung | 2b |
| Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung | 2c |
| Abschnitt 2 | |
| Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht | |
| (weggefallen) | 3 |
| Aufgaben und Befugnisse; Verordnungsermächtigung | 4 |
| Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems | 4a |
| Produktintervention | 4b |
| Wertpapierrat | 5 |
| Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland | 6 |
| Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung | 7 |
| Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde | 7a |
| Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes | 7b |
| Verschwiegenheitspflicht | 8 |
| Meldepflichten | 9 |
| Anzeige von Verdachtsfällen | 10 |
| Verpflichtung des Insolvenzverwalters | 11 |
| Abschnitt 3 | |
| Marktmissbrauchsüberwachung | |
| Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren, Emissionsberechtigungen und ausländische Zahlungsmittel | 12 |
| (weggefallen) | 13 |
| (weggefallen) | 14 |
| Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Rechtsverordnung | 15 |
| (weggefallen) | 15a |
| (weggefallen) | 15b |
| Aufzeichnungspflichten | 16 |
| Überwachung der Geschäfte der bei der Bundesanstalt Beschäftigten | 16a |
| (weggefallen) | 16b |
| Abschnitt 3a | |
| Ratingagenturen | |
| Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 | 17 |
| Abschnitt 4 | |
| OTC-Derivate und Transaktionsregister | |
| Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister | 18 |
| Mitteilungspflichten nichtfinanzieller Gegenparteien | 19 |
| Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 | 20 |
| (weggefallen) | 20a |
| (weggefallen) | 20b |
| Abschnitt 5 | |
| Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Veränderungen des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister | |
| Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung | 21 |
| Zurechnung von Stimmrechten | 22 |
| Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung | 22a |
| Nichtberücksichtigung von Stimmrechten | 23 |
| Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung | 24 |
| Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung | 25 |
| Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung | 25a |
| Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister | 26 |
| Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister | 26a |
| Nachweis mitgeteilter Beteiligungen | 27 |
| Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen | 27a |
| Rechtsverlust | 28 |
| Richtlinien der Bundesanstalt | 29 |
| Befreiungen; Verordnungsermächtigung | 29a |
| Handelstage | 30 |
| Abschnitt 5a | |
| Notwendige Informationen für die Wahrnehmung von Rechten aus Wertpapieren | |
| Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern | 30a |
| Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung | 30b |
| (weggefallen) | 30c |
| (weggefallen) | 30d |
| Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung | 30e |
| Befreiung | 30f |
| Ausschluss der Anfechtung | 30g |
| Abschnitt 5b | |
| Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten | |
| Überwachung von Leerverkäufen | 30h |
| (weggefallen) | 30i und 30j |
| Abschnitt 6 | |
| Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten | |
| Allgemeine Verhaltensregeln | 31 |
| Kunden | 31a |
| Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien | 31b |
| Bearbeitung von Kundenaufträgen | 31c |
| Zuwendungen | 31d |
| Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen | 31e |
| Betrieb eines multilateralen Handelssystems | 31f |
| Vor- und Nachhandelstransparenz für multilaterale Handelssysteme | 31g |
| Veröffentlichungspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach dem Handel | 31h |
| Systematische Internalisierung | 32 |
| Veröffentlichen von Quotes durch systematische Internalisierer | 32a |
| Bestimmung der standardmäßigen Marktgröße und Aufgaben der Bundesanstalt | 32b |
| Ausführung von Kundenaufträgen durch systematische Internalisierer | 32c |
| Zugang zu Quotes, Geschäftsbedingungen bei systematischer Internalisierung | 32d |
| Organisationspflichten | 33 |
| Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen | 33a |
| Mitarbeiter und Mitarbeitergeschäfte | 33b |
| Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht | 34 |
| Getrennte Vermögensverwahrung | 34a |
| Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Rechtsverordnung | 34b |
| Anzeigepflicht | 34c |
| Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance-Beauftragte | 34d |
| Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln | 35 |
| Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln | 36 |
| Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum | 36a |
| Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen | 36b |
| Register über Honorar-Anlageberater | 36c |
| Bezeichnungen zur Honorar-Anlageberatung | 36d |
| Ausnahmen | 37 |
| (weggefallen) | 37a |
| Abschnitt 7 | |
| Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinformationen | |
| Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen | 37b |
| Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen | 37c |
| Abschnitt 8 | |
| Finanztermingeschäfte | |
| (weggefallen) | 37d |
| Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs | 37e |
| (weggefallen) | 37f |
| Verbotene Finanztermingeschäfte | 37g |
| Abschnitt 9 | |
| Schiedsvereinbarungen | |
| Schiedsvereinbarungen | 37h |
| Abschnitt 10 | |
| Märkte für Finanzinstrumente mit Sitz außerhalb der Europäischen Union | |
| Erlaubnis | 37i |
| Versagung der Erlaubnis | 37j |
| Aufhebung der Erlaubnis | 37k |
| Untersagung | 37l |
| (weggefallen) | 37m |
| Abschnitt 11 | |
| Überwachung von Unternehmensabschlüssen, Veröffentlichung von Finanzberichten | |
| Unterabschnitt 1 | |
| Überwachung von Unternehmensabschlüssen | |
| Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten | 37n |
| Anordnung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt | 37o |
| Befugnisse der Bundesanstalt im Fall der Anerkennung einer Prüfstelle | 37p |
| Ergebnis der Prüfung von Bundesanstalt oder Prüfstelle | 37q |
| Mitteilungen an andere Stellen | 37r |
| Internationale Zusammenarbeit | 37s |
| Widerspruchsverfahren | 37t |
| Beschwerde | 37u |
| Unterabschnitt 2 | |
| Veröffentlichung und Übermittlung von Finanzberichten an das Unternehmensregister | |
| Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung | 37v |
| Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung | 37w |
| Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung | 37x |
| Konzernabschluss | 37y |
| Ausnahmen | 37z |
| Abschnitt 12 | |
| Straf- und Bußgeldvorschriften | |
| Strafvorschriften | 38 |
| Bußgeldvorschriften | 39 |
| Zuständige Verwaltungsbehörde | 40 |
| Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen | 40a |
| Bekanntmachung von Maßnahmen | 40b |
| Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten | 40c |
| Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365 und die Verordnung (EU) 2016/1011 | 40d |
| Abschnitt 13 | |
| Übergangsbestimmungen | |
| Übergangsregelung für Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten | 41 |
| Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Herkunftsstaatenwahl | 41a |
| Übergangsregelung für die Kostenerstattungspflicht nach § 11 | 42 |
| Übergangsregelung für das Verbot ungedeckter Leerverkäufe in Aktien und bestimmten Schuldtiteln nach § 30h | 42a |
| Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i | 42b |
| Übergangsregelung für das Verbot von Kreditderivaten nach § 30j | 42c |
| Übergangsregelung für den Einsatz von Mitarbeitern nach § 34d | 42d |
| Übergangsregelung für wesentliche Anlegerinformationen | 42e |
| Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a | 43 |
| Übergangsregelung für ausländische organisierte Märkte | 44 |
| Anwendungsbestimmung zum Abschnitt 11 | 45 |
| Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz | 46 |
| Anwendungsbestimmung für § 34 | 47 |
| Übergangsvorschriften zum EMIR-Ausführungsgesetz | 48 |
| Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie- Änderungsrichtlinie | 49 |
| Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014 | 50 |
| Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz | 51 |
| Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38, 39 | 52 |
| 53 bis 56 | |
| Positionsmeldungen; Verordnungsermächtigung | 57 |
| (nicht belegt) | 58 bis 61 |
| Prüfung der Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung | 62 |
| Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung | 63 |
| Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung | 64 |
| (nicht belegt) | 65 bis 75 |
| KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung | 76 |
Die Inhaltsübersicht wurde redaktionell angepasst.